《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送()报告的要求。 A
《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送()报告的要求。
A.年度
B.季度
C.月度
D.临时
《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送()报告的要求。
A.年度
B.季度
C.月度
D.临时
A.明确规定证券公司客,资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度‘
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确证券公司客户资产属于客户
C.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
D.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质$_$
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整
C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D.监管机构可以采取一定的方式,对证券公司进行现场检查
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。
I 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 II 明确了证券公司客户资产的性质
Ⅲ 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
IV 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
A.I II
B.II Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.I Ⅲ IV
A.证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
B.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
C.强化了中国证券业协会的监管责任和监管措施
D.强化了中国证监会的监管责任和监管措施
A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
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