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提问人：网友lovemyqq 发布时间：2022-01-06
[多选题]

听力原文：在证券经纪业务中，这种代理委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。故选AC。在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为()。

A.开户

B.受理

C.委托

D.交割

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匿名网友[200.***.***.117]选择了 D
1天前
匿名网友[42.***.***.236]选择了 C
1天前
匿名网友[45.***.***.104]选择了 A
1天前
匿名网友[76.***.***.13]选择了 D
1天前
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1天前
匿名网友[232.***.***.83]选择了 D
1天前
匿名网友[1.***.***.26]选择了 B
1天前
匿名网友[254.***.***.100]选择了 A
1天前
匿名网友[158.***.***.21]选择了 A
1天前
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第1题
听力原文：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少，因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。故选AC。从基本原理上说，证券经纪业务可分为()。

A.柜台代理买卖

B.证券登记结算公司代理买卖

C.证券交易所代理买卖

D.证券承销代理买卖

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第2题
听力原文：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。因此A，B，C三项正确。D选项中，投资者缴付的税费是国家的财政收入，并不归证券公司所有。故选ABC。以下说法中正确的有()。

A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金

D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费

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第3题
听力原文：由于代理买卖证券指令完全由客户发出，故不存在道德风险。故选B。证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括()。

A.法律风险

B.道德风险

C.管理风险

D.技术风险

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第4题
听力原文：经纪关系的建立只是确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，并没有形成实质上的委托关
系。

经纪关系的建立就形成实质上的委托关系。()

A．正确

B．错误

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第5题
听力原文：这是证券经纪业务的基本分类。故选AB。证券经纪业务可分为()。

A.柜台代理买卖

B.证券交易所代理买卖

C.证券公司代理买卖

D.投资者自行买卖

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第6题
听力原文：常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

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第7题
听力原文：委托其他证券公司代为买卖证券，是证券自营业务中的禁止行为之一。 在自营业务中，证券公

听力原文：委托其他证券公司代为买卖证券，是证券自营业务中的禁止行为之一。

在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。()

A．正确

B．错误

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第8题
在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（）。

A.开户

B. 受理

C. 委托

D. 交收

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第9题
在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为()

A.开户

B.受理

C.委托

D.交割

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第10题
听力原文：证券经营机构的禁止行为主要有三方面内容：(1) 禁止内幕交易(包括非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为)；(2) 禁止操纵市场行为(包括以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为)；(3) 其他的禁止性行为(包括证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为)。故选ABCD。()属于证券经营机构的禁止行为。

A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为

B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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