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提问人：网友netweal
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有（）。 A．混淆行为B．行贿受贿行为C．侵犯商业秘
证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有（）。
A．混淆行为
B．行贿受贿行为
C．侵犯商业秘密行为
D．商业诽谤行为
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A．混淆行为
B．虚假广告行为
C．侵犯商业秘密行为
D．商业诽谤行为
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第3题
证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为有（）。 A．证券经纪业务营销人员贬低其他证券公
证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为有（）。
A．证券经纪业务营销人员贬低其他证券公司
B．证券经纪业务营销人员进入其他证券公司营业场所劝导客户
C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
D．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
第4题
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（)。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第5题
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
第6题
是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。
A.证券经纪业务营销人员须取得从业资格
B.证券经纪业务营销人员的诚信信息管理
C.证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
D.证券经纪业务营销人员的行为规范
第7题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是()。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第8题
为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业
水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益的做法是（）。
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A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格
B．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
C．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理
D．证券经纪业务营销人员的行为规范
第9题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。I.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
A.I、IV
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
第10题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III
