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提问人：网友happytll 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员？（）

A.张某，持有发行人已发行债券的10%

B.王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司

C.李某，公司股东，持有公司股份的6%

D.赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

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第1题
根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员？

A.张某，持有发行人已发行债券的10%

B.王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司

C.李某，公司股东，持有公司股份的6%

D.赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印向有关部门报送

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第2题
根据《证券法》的规定，以下属于内幕信息的知情人员的是()。

A.邵某，公司行政人员，一些重要的公司决策均由其负责并向有关部门分送

B.黎某，公司股东，持有公司股份的7%

C.文某，持有发行人已发行债券的10%

D.侯某，现任时茂公司董事长秘书，时茂公司是发行股票公司的控股公司

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第3题
根据《证券法》，下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任的说法，错误的是（）

A.属于国家工作人员的，应当依法给予处分

B.直接持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款

C.化名持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款

D.借他人名义持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款

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第4题
以下选项哪些属于《证券法》规定的证券（)

A.存托凭证

B.资产支持证券

C.资产管理产品

D.信托受益权

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第5题
根据《证券法》规定，以下属于内幕信息的有（）。

根据《证券法》规定，以下属于内幕信息的有（）。

此题为多项选择题。

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第6题
根据《证券法》规定，以下属于财务顾问的业务主体的是（）。 A．经纪类证券公司 B．综合类

根据《证券法》规定，以下属于财务顾问的业务主体的是（）。

A．经纪类证券公司

B．综合类证券公司

C．会计师事务所

D．律师事务所

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第7题
根据《证券法》的规定，下列人员中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员有 ()。

A.持有公司6%的股份的股东

B.持有公司4%的股份的股东

C.发行公司股票的控股公司的副董事长

D.公司董事长

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第8题
以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪些正确？（）

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

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第9题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下属于财务顾问的业务主体的是（)。A.经纪类证券公司B.综

根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下属于财务顾问的业务主体的是()。

A.经纪类证券公司

B.综合类证券公司

C.会计师事务所

D.律师事务所

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第10题
根据《证券法》的规定,持有公司（)以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

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