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提问人：网友15***739
发布时间：2022-01-06
[主观题]
金融企业应建立呆账责任认定和追究制度。对因主观原因形成损失的呆账，应在呆账核销后1年内完成
责任认定和对责任人的追究工作。()
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第1题
根据《金融企业呆账核销管理办法(2017年修订版)》，金融企业应当建立对呆账核销的专项审计制度，对核销制度、核销条件和程序、核销后的资产管理、责任认定和追究等进行定期或不定期审计，并于年度终了后()个月内出具专项审计报告。
根据《金融企业呆账核销管理办法（2017年修订版)》，金融企业应当建立对呆账核销的专项审计制度，对核销制度、核销条件和程序、核销后的资产管理、责任认定和追究等进行定期或不定期审计，并于年度终了后（)个月内出具专项审计报告。
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第2题
金融企业应建立呆账核销责任追究制度，其内容不包括（）
A.按照呆账发生、核销审批的情况建立呆账责任人名单汇总数据库
B.对呆账没有确凿证据，或弄虚作假向审核审批单位申报核销的，应追究当事人的责任，视金额大小和性质轻重进行处理
C.虚假核销造成损失的，对责任人给予降级或撤职及以上级别的处分，并严肃处理有责任的经办人员
D.涉嫌犯罪的及时移交司法机关依法处置
第3题
在贷款的核销中，以下对建立呆账损失责任认定和追究制度描述正确的有（）
A.对核销的呆账，必须查明呆账形成的原因，明确相应责任，包括经办人和单位负责人，特别要注意查办因决策失误、内控机制不健全、不落实等形成的损失。
B. 对呆账负有责任的人员视金额大小和性质轻重，予以责任追究。
C. 对有违法犯罪行为的移交司法机关，依法追究法律责任。
D. 对因不可抗力和政策性因素等原因造成贷款损失，经有权部门核准后，可视其情况减轻或免除相关责任。
E. 对因管理责任人变动，后经管理责任人努力降低了风险，已收回部分贷款后的贷款损失，经有权部门核准后，可视其情况减轻或免除相关责任。
第4题
商业银行应建立有效的()严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A.合规绩效的考核
B.诚信举报制度
C.合规问责制度
D.独立管理制度
第5题
金融企业每核销一笔呆帐，应查明呆帐形成的原因，对确系主观原因形成损失的，应在呆帐核销后内完成责任认定和对责任人的追究（包括处理）工作，明确相应的责任人（）
A.3个月
B.6个月
C.1年D
第8题
对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立合规绩效考核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度
第10题
建立档案工作责任追究制度，对相关岗位人员违反（）归档及档案管理制度，发生（）造成档案损毁等行为，企业应提出责任追究和处罚措施，并将有关要求纳入相关管理制度。
A.文件管理；档案遗失
B.文件收集；档案泄密
C.文件管理；档案泄密
D.文件收集；档案遗失
