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提问人:网友sizilove 发布时间:2022-01-06
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中国证监会在对远洋上市公司进行例行检查中,发现以下事实:(1) 2010年1月,远洋公司拟为控股股东南

中国证监会在对远洋上市公司进行例行检查中,发现以下事实:

(1) 2010年1月,远洋公司拟为控股股东南方企业4000万元的银行贷款提供担保。远洋公司股东大会对该项担保进行表决时,出席股东大会的股东所持的表决权总数为30000万股,其中包括南方企业所持的12000万股。南方企业未参与表决,其他股东的赞成票为10000万股,反对票为8000万股。

(2) 2010年2月,远洋公司拟为大陆公司4亿元的银行贷款提供担保,该担保数额达到了远洋公司资产总额的35%。远洋公司股东大会对该项担保进行表决时,出席股东大会的股东所持的表决权总数为30000万股,表决结果为赞成票为18000万股、反对票为12000万股。

(3) 2010年3月,远洋公司拟租用股东北方企业的设备。根据公司章程的规定,远洋公司董事会对该租赁事项进行表决时,有关情况如下:远洋公司董事会由12名董事组成,出席董事会会议的董事人数为10人,其中包括北方企业的派出董事王某和李某。王某和李某未参加投票表决,表决结果为6票赞成、2票反对。

根据有关法律规定,分别回答下列问题。

(1) 远洋公司股东大会能否通过为南方企业的担保事项?简要说明理由。

(2) 远洋公司股东大会能否通过为大陆公司的担保事项?简要说明理由。

(3) 远洋公司董事会能否通过与北方企业租赁事项?简要说明理由。

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第1题
2007年3月,中国证监会在对A上市公司(本题下称“A公司”)的例行检查中,发现以下事实:2006年A公司由

2007年3月,中国证监会在对A上市公司(本题下称“A公司”)的例行检查中,发现以下事实:2006年A公司由于经营不善,出现巨额亏损,A公司的主要负责人甲要求公司财务总监乙对财务数据进行调整。乙组织公司会计人员丙以虚做营业额、隐瞒费用和成本开支等方法调整了公司财务数据。

要求:根据以上事实和《会计法》的规定,指出哪些当事人存在何种违法行为?并分别说明各违法行为的法律后果。

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第2题
中国证监会在对A上市公司(以下简称A公司)进行例行检查中,发现以下事实: (1)A公司于2009年5

中国证监会在对A上市公司(以下简称A公司)进行例行检查中,发现以下事实: (1)A公司于2009年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,2010年8月9日,A公司获准发行社会公众股,并于同年10月10日在证券交易所上市。 (2)2012年3月5日,B企业将所持有的A公司的部分股份转让给了D公司,此项转让未征得其他股东的同意。 (3)2012年4月6日,A公司董事会召开会议,通过了拟发行公司债券的方案和提议召开临时股东大会审议该发行公司债券方案的决议。 (4)2012年4月25日,在临时股东大会上,除审议通过了发行公司债券的决议外,还根据C企业的提议,临时增加了一项增选一名公司董事的议案,以上两项经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。 要求:根据以上的材料结合法律规定,回答下列问题,并说明理由:

B企业转让A公司股份的行为是否符合法律规定?

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第3题
中国证监会在对A上市公司(以下简称A公司)进行例行检查中,发现以下事实: (1) A公司于2003年5月6日

中国证监会在对A上市公司(以下简称A公司)进行例行检查中,发现以下事实:

(1) A公司于2003年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,2004年8月9日,A公司获准发行5000万股社会公众股,并于同年10月10日在证券交易所上市。

(2) 2006年3月5日,B企业将所持A公司的全部股份转让给了D公司,直到同年3月15日,D公司未向A公司报告。

(3) 2006年4月6日,A公司董事会召开会议,通过了拟发行公司债券的方案和召开临时股东大会审议发行公司债券方案的决议。

(4) 4月25日在临时股东大会上,除审议通过了发行公司债券的决议外,还根据C企业的提议,临时增加了一项增选一名公司董事的议案,并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。

问题:

(1) B企业转让A公司股份的行为是否符合法律规定?并说明理由。

(2) A公司董事会决议是否符合法律规定?并说明理由。

(3) A公司临时股东大会通过发行公司债券的决议和增选一名公司董事的决议是否符合法律规定?并说明理由。

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第4题
中国证监会的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事实: (1)甲公

中国证监会的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事实:

(1)甲公司董事会发布公告,将于2006年5月18日召开股东大会年会。根据董事会的公告,除例行事项提交本次股东大会年会审议外,还将就下列事项提交本次股东大会以普通决议方式通过:选举和更换2名独立董事、修改公司章程。

(2)2006年5月10日,持有甲公司3%股份的股东A企业向董事会提交了临时提案,董事会于5月15日通知了其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。

(3)持有甲公司股份6%的C企业将其2006年6月1日买人的甲公司股票200万股,于 2006年10月1日卖出,获得收益500万元。

要求:根据有关法律制度规定,分别回答以下问题:

(1)根据本题要点(1)所提示的内容,指出甲公司董事会的公告中存在哪些不符合规定之处?并说明理由。

(2)根据本题要点(2)所提示的内容,指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处?并说明理由。

(3)根据本题要点(3)所提示的内容,指出C企业买卖股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。

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第5题
中国证监会于2006年8月在对甲上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事实: (1)甲公司董事张

中国证监会于2006年8月在对甲上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事实:

(1)甲公司董事张某在执行公司职务时违反公司章程的规定,给公司造成了100万元的经济损失。2006年5月10日,连续180日持有甲公司2%股份的A股东,书面请求甲公司监事会向人民法院提起诉讼,但监事会直至6月15日仍未对张某提起诉讼。

(2)2006年6月,乙公司严重侵犯了甲公司的专利权,给甲公司造成了重大损失.但甲公司怠于对乙公司提起诉讼。

要求:根据公司法律制度规定,分别问答以下问题:

(1)根据本题要点(1)所提示的内容,指出A股东还可以采取什么行动?并说明理由。

(2)根据本题要点(2)所提示的内容,A股东可以通过哪些途径对乙公司提起诉讼?

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第6题
2013年8月,中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现甲公司存在以下事实:

2013年8月,中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现甲公司存在以下事实: (1)2013年1月,甲公司拟与乙公司进行400万元的交易。经查,乙公司持有甲公司6%的股份,该交易未经独立董事认可,即提交了甲公司董事会进行讨论表决。 (2)2013年3月1日,甲公司董事会解聘了原公司经理王某,并聘任张某为公司经理。甲公司于3月10日向中国证监会和证券交易所提交了临时报告,并予以公告,甲公司股票交易价格随即大跌。经查:甲公司副经理陈某于3月3日将其持有的甲公司股票抛售2万股。此外,甲公司的独立董事对公司经理变动事项未发表任何意见。 (3)2013年4月1日,持有甲公司6%股份的乙公司向丙银行贷款2000万元,并以其所持有的甲公司6%的股份设定了质押。乙公司于4月2日告知甲公司董事会,但甲公司对该信息一直未进行任何披露。 (4)2013年7月,甲公司拟向实际控制人张某非公开发行股票8000万股。本次非公开发行股票的发行价格拟订为定价基准日(股东大会决议公告日)前20个交易日甲公司股票均价的92%。经查:甲公司现任董事会秘书李某曾于2012年3月被深圳证券交易所公开谴责。 要求: 根据上述内容,分别回答下列问题:

根据本题要点(1)所提示的内容,甲公司的做法是否符合有关规定?并说明理由。

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第7题
中国证监会在对A上市公司进行例行检查中,发现以下事实:(1)A公司于2002年5月6日由B企业、C企业等6

中国证监会在对A上市公司进行例行检查中,发现以下事实:

(1)A公司于2002年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,成立时的股本总额为8200万股(每股面值为人民币1元,下同)。2005年8月9日,A公司获准发行5000万股社会公众股,并于同年10月10日在证券交易所上市。此次发行完毕后,A公司的股本总额达到1.32亿股。

(2)2006年10月25日,B企业将所持A公司股份680万股转让给了宏达公司,从而使宏达公司持有A公司的股份达到800万股。直到同年10月30日,宏达公司未向A公司报告。

(3)为A公司出具2007年度审计报告的注册会计师陈某,在2008年3月10日A公司年度财务会计报告公布后,于同年3月20日购买了A公司2万股股票,并于同年4月8日抛售,获利3万余元;E证券公司的证券从业人员李某认为A公司的股票具有上涨潜力,于2008年3月15日购买了1万股A公司股票。

要求:根据上述事实及有关法律规定,回答下列问题:

(1)A公司上市后,其股本结构中社会公众股所占股本总额比例是否符合法律规定?并说明理由。

(2)B企业转让A公司股份的行为以及宏达公司未向A公司报告所持股份情况的行为是否符合法律规定?并说明理由。

(3)陈某和李某买卖股票的行为是否符合法律规定?

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第8题
中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现以下事实: (1)2006年2月,甲公司

中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现以下事实:

(1)2006年2月,甲公司拟为控股股东A企业2000万元的银行贷款提供担保。甲公司股东大会对该项担保进行表决时,出席股东大会的股东所持的表决权总数为15000万股,其中包括A企业所持的6000万股。A企业未参与表决,其他股东的赞成票为5000万股,反对票为4000万股。

(2)2006年3月,甲公司拟为乙公司2亿元的银行贷款提供担保,该担保数额达到了甲公司资产总额的35% 。甲公司股东大会对该项担保进行表决时,出席股东大会的股东所持的表决权总数为15000万股,表决结果为赞成票为9000万股、反对票为6000万股。

(3)2006年4月,甲公司拟租用股东B企业的设备。根据公司章程的规定,甲公司董事会对该租赁事项进行表决时,有关情况如下:甲公司董事会由6名董事组成,出席董事会会议的董事人数为5人,其中包括B企业的派出董事王某。王某未参加投票表决,表决结果为3票赞成、1票反对。

要求:根据有关法律规定,分别回答下列问题:

(1)根据本题要点(1)所提示的内容,指出甲公司股东大会能否通过为A企业的担保事项?并说明理由。

(2)根据本题要点(2)所提示的内容,指出甲公司股东大会能否通过为乙公司的担保事项?并说明理由。

(3)根据本题要点(3)所提示的内容,指出甲公司董事会能否通过与B企业的租赁事项?并说明理由。

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第9题
中国证监会在对A上市公司进行例行检查中,发现以下事实:(1)A公司于2006年5月6日由B企业、C企业等6

中国证监会在对A上市公司进行例行检查中,发现以下事实:(1)A公司于2006年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,成立时的股本总额为8200万股(每股面值为人民币1元,下同)。其中B企业以其拥有的金刚石生产线折股认购5700万股,其他5家发起人以现金认购2500万股。2009年8月9日,A公司获准发行5000万股社会公众股,并于同年10月10日在证券交易所上市。此次发行完毕后,A公司的股本总额达到13200万股。(2)2010年10月6日,A公司董事会召开会议,拟定向非关联关系的公司提供担保的方案(该担保额为公司资产总额的35%),于同年11月25日召开临时股东大会审议该方案。在如期举行的临时股东大会上,审议提供担保的决议经出席会议的股东所持表决权的半数通过,随后交给董事会予以执行。(4)A公司将以协议收购方式收购D上市公司(本题下称“D公司”)。具体做法为:A企业与D公司的发起人股东F国有企业(本题下称“F企业”)订立协议,受让F企业持有的D公司的股份。在收购协议订立之后,F企业必须在10日内将收购协议向国务院证券监督管理机构以及证券交易所作出书面报告。在收购行为完成之后,A企业应当在30日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。为了减少A企业控制D公司的成本,A企业在收购行为完成3个月后,将所持D公司的股份部分转让给H公司。要求:根据上述事实及有关法律规定,回答下列问题:(1)A公司上市后,其股本结构中社会公众股所占股本总额比例是否符合<证券法》的规定?并说明理由。(2)A公司临时股东大会提供担保决议的通过方式是否符合法律规定?(3)A企业收购D公司的做法存在哪些不当之处?并说明理由。

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第10题
中国证监会的某证券监管派出机构于2007年5月在对A上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事
实:

(1)A公司报送的2006年年度报告显示:截止2006年12月31日,该公司经审计的合并会计报表净资产总额为26888万元。

(2)A公司报送的2006年年度报告仅披露了持股5%以上(含5%)的股东共计8人情况,而未披露其他股东的情况。

(3)2007年3月,公司依赖于进口的主要原材料国际市场价格大幅上涨,A公司没有以临时报告的方式披露该事件;同年4月,A公司召开的董事会根据经理的提议,解聘了公司财务负责人工某的职务,该信息也未以临时报告的方式披露。

要求:根据本题所述内容,分别回答下列问题:

(1)A公司在年度报告中披露的股东人数是否符合规定?并说明理由。

(2)根据上市公司临时报告信息披露的有关规定,A公司是否应当以临时报告的方式披露原材料国际市场价格大幅上涨的信息和解聘王某的信息?并分别说明理由。

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