证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.5万元以上10万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.5万元以上10万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主,兼从事证券投资;
②该公司下属的证券营业部为争取大客户,对开户资金在200万元以上的大户公开许诺,保证年收益率在10%以上,不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补;
③为挽留一个大客户,在该客户资金周转不灵时,公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作以解燃眉之急;
④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时,及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票;
⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动,客户吴某根据盘面的走势毅出货"减仓,避免了一部分损失。
A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B.妥善选择结算银行,防范结算银行风险
C.建立结算互保金和其他财务资源.防范流动性风险
D.加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险
A.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证,但不能自营
B.投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务
C.根据权证价格涨跌幅限制,权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
D.权证上市首日开盘参考价由证券交易所计算
A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券
C.日价格振幅达到15%的前3只证券
D.日换手率达到20%的前3只证券
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!