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提问人：网友ripplesyi 发布时间：2022-01-06
[多选题]

期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。

A.代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.收付、存取或划转期货保证金

D.挪用客户的期货保证金

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更多“期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（)。A．代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传”相关的问题
第1题
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。

A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查

B．期货从业人员获取不正当利益

C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

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第2题
客户对当日交易结算结果的确认，应当视为()。

A．对当日所有持仓的确认

B．对该日之前所有持仓的确认

C．对当日交易结算结果的确认

D．对该日之前交易结算结果的确认

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第3题
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的()职务。

A．董事长

B．经理层人员

C．总经理

D．监事会主席

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第4题
关于侵权行为责任的正确描述有()。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80％

D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

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第5题
非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过()办理。

A．各自的期货保证金账户

B．银行存款账户

C．期货公司的资金

D．银行借款

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第6题
应当对期货市场客户开户实行监督管理。

A．中国证监会

B．期货公司

C．监控中心

D．期货业协会

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第7题
以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由()管辖。

A．期货公司所在地的中级人民法院

B．期货交易所所在地的中级人民法院

C．期货交易所所在地的基层人民法院

D．期货公司所在地的基层人民法院

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第8题
隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下行期徒刑或拘役，并处以()罚金。

A．1倍以上5倍以下

B．2万以上20万以下

C．1万以上5万以下

D．3倍以上5倍以下

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第9题
《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的有()。

A．为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

B．切实保障投资者能够获利

C．切实保护投资者合法权益

D．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度

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第10题
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

A．亲戚

B．亲属

C．朋友

D．近亲属

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