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提问人：网友marysnow 发布时间：2022-01-06
[多选题]

《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的有()。

A.为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

B.切实保障投资者能够获利

C.切实保护投资者合法权益

D.督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度

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匿名网友[87.***.***.101]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
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第2题
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

A. 中国期货业协会

B. 期货公司

C. 中金所

D. 证券公司

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第3题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
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第4题
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

A．亲戚

B．亲属

C．朋友

D．近亲属

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第5题
投资者可以提供()作为财务状况证明。

A．本人的年收入明文件

B．近一个月内的金融类资产证明文件

C．一年前的银行资金对账单

D．人民币10万元存款证明

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第6题
对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照()原则予以补偿。

A．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

B．对每位个人投资者的保证金损失超过20万元的部分全额补偿

C．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

D．对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80％补偿

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第7题
依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A．中国期货业协会

B．期货交易所

C．中国证监会

D．中国证监会及其派出机构

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第8题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的，拟任职期 货公司应当提交的申请材料有()。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述

D．中国证监会规定的其他材料

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第9题
期货交易所会员及非会员都可以在期货交易所进行期货交易。 ()
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第10题
根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有()。

A．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定

B．期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

C．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

D．期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案

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