以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()
A.合规负责人兼任公司董事会秘书
B. 合规负责人同时分管公司产品部
C. 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D. 合规负责人兼任公司工会主席
- · 有5位网友选择 B,占比55.56%
- · 有3位网友选择 D,占比33.33%
- · 有1位网友选择 A,占比11.11%
A.合规负责人兼任公司董事会秘书
B. 合规负责人同时分管公司产品部
C. 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D. 合规负责人兼任公司工会主席
A.基金宣传材料有误导性陈述
B.不公平对待不同投资组合
C.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
D.基金净值计算差错
A.合规风险可以视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B.大多数发生于管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失
C.合规风险是公司及员工因违反法规等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
A.高管人员包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等
B.高管人员应当取得基金从业资格
C.高管人员中至少2名应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格
D.私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性,合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员
A.批准公司合规管理部门的设置及其职能
B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或明示、暗示他人相关交易活动
投资合规性风险不包括()。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
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