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提问人：网友yitianbaihu
发布时间：2022-01-06
[判断题]
期货交易所会员及非会员都可以在期货交易所进行期货交易。 ()此题为判断题(对，错)。
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第2题
期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A. 5万元以上10万元以下
B. 10万元以上30万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上50万元以下
第4题
根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有()。
A．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定
B．期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
D．期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案
第7题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A．3％
B．5％
C．10％
D．15％
第8题
期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会汁帅事务所进行审计。审计费用由()承担。
A．中国证监会派出机构
B．会计师事务所
C．期货公司
D．期货业协会
第9题
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，()应当向期货交易所报告。
A．非结算会员
B．结算会员
C．客户的代理人
D．中国期货业协会
