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提问人:网友robotzheng 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是()。A.具有期货从业人员资

下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

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第1题
申请期货公司财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者()资格。

A. 银行从业

B. 注册会计师

C. 证券从业

D. 基金从业

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第2题
甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,下列情况符合申请资格的是()。

A.甲是大专学历,从事期货业务15年

B.乙本科学历,在银行工作了3年

C.丙研究生学历,刚毕业

D.丁取得法学学士学位,从事律师工作6年

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第3题
全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。()

A.正确

B.错误

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第4题
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照()的规定办理。

A.银监会

B.证监会

C.期货交易所

D.中国人民银行

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第5题
保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

A.风险准备金

B.其他非结算会员的保证金

C.自有资金

D.其他结算会员期货公司的保证金

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第6题
为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可以按照一定比例计人净资本的负债项目是()。

A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款

B.期货公司的长期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

D.期货公司的短期借款

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第7题
期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下()措施。

A.要求期货公司相应核减净资产金额

B.要求期货公司相应核增净资产金额

C.要求期货公司相应核增净资本金额

D.要求期货公司相应核减净资本金额

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第8题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当建立()。

A.与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.动态的风险监控机制

C.动态的资本补足机制

D.动态的保证金监控机制

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第9题
下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有()。

A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

C.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

D.首席风险官向期货公司董事会负责

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第10题
期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当()。

A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

B.向中国期货业协会报告

C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.不设监事会的,可报告监事

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