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提问人:网友cyysxu 发布时间:2022-01-06
[单选题]

金融机构违反《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》的法律责任下列描述错误的是()。

A.金融机构未按规定报告大额或可疑外汇资金交易的,由外汇局责令改正,给予警告,应该处以1000元以上5000元以下罚款

B. 金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇帐户的,由外汇局责令改正,给予警告,可以处以1000元以上5000元以下罚款

C. 金融机构违反本办法,情节严重造成重大损失的,人民银行可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务

D. 金融机构工作人员违反有关规定,协助进行洗钱的,应当给予纪律处分,构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任

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《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》自()起施行。

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第2题
境内()的金融机构应当按照《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定,向国家外汇管

境内()的金融机构应当按照《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定,向国家外汇管理部门报告大额和可疑外汇交易情况。

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第3题
金融机构应()、审核大额和可疑外汇资金交易信息,并及时向外汇局报告。

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金融机构应当将所有大额和可疑外汇资金交易记录,自交易日起至少保存()年。

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客户通过在境内金融机构开立的账户()所发生的大额和可疑外汇资金交易,由()()报告

客户通过在境内金融机构开立的账户()所发生的大额和可疑外汇资金交易,由()()报告

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截止2005年末,在我国实行的反洗钱规定为“()”,即:《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》。
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第7题
负责对金融机构大额和可疑外汇资金交易报告工作进行监督和管理的是()。

A.中国人民银行

B. 国家外汇管理局

C. 银监局

D. 金融机构上级部门

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第8题
负责对金融机构大额和可疑外汇资金交易报告工作进行监督和管理的是()

A.中国人民银行

B.国家外汇管理局

C.银监局

D.金融机构上级部门

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第9题
金融机构不得向任何单位或个人泄露大额和可疑外汇资金交易信息,但()另有规定的除外。

金融机构不得向任何单位或个人泄露大额和可疑外汇资金交易信息,但()另有规定的除外。

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第10题
金融机构应当建立和完善()岗位责任制,制定()操作程序,明确专人负责对大额和可疑外汇资金交

金融机构应当建立和完善()岗位责任制,制定()操作程序,明确专人负责对大额和可疑外汇资金交易进行记录、分析和报告。

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