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提问人：网友cui163007 发布时间：2022-01-06
[多选题]

是商业银行进行理财顾问服务风险管理的必要步骤。

A.确定理财计划

B.了解产品

C.了解客户

D.合理销售

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第1题
（）是商业银行进行理财顾问服务风险管理的必要步骤。 A．确定理财计划B．了解产品C．了解

（）是商业银行进行理财顾问服务风险管理的必要步骤。

A．确定理财计划

B．了解产品

C．了解客户

D．合坪销售

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第2题
商业银行提供个人理财顾问服务应根据客户的（）等，对客户进行必要的分层

A.经济状况

B.健康状况

C.兴趣爱好

D.风险承受能力

E.风险认知能力

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第3题
为防止由于错误销售损害客户利益,商业银行开展个人理财顾问服务应对客户进行必要的分层,明确每类个人理财顾问服务适宜的客户群体。下列选项中,可以成为对客户进行分层的依据的是:()。

A.不同种类个人理财顾问服务的特点

B.客户的经济状况

C.客户的风险认知能力

D.客户的风险承受能力

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第4题
商业银行开展个人理财顾问服务，对客户进行必要的细分的依据包括()。

A.客户的工作年限

B.客户的经济情况

C.客户的风险认知能力

D.客户的风险承受能力

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第5题
商业银行开展个人理财顾问服务，对客户进行必要的细分的依据不应包括（)。A．客户的工作年限B．客户的

商业银行开展个人理财顾问服务，对客户进行必要的细分的依据不应包括()。

A．客户的工作年限

B．客户的经济状况

C．客户的风险认知能力

D．客户的风险承受能力等

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第6题
商业银行在销售理财产品时，应先根据投资者的经济状况、风险认知能力和承受能力等，对客户进行必要
的分类，明确每类个人理财顾问服务适宜的客户群体，防止由于错误销售损害客户利益。()

A．正确

B．错误

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第7题
商业银行在销售理财产品时,应先根据投资者的经济状况、风险认知能力和承受能力等,对客户进行必要
的分层,明确每类个人理财顾问服务适宜的客户群体,防止由于错误销售损害客户利益。()

A．正确

B．错误

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第8题
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制
度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。()

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第9题
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务管理部门，应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督，其具体内容包括（）。

A.操守与胜任能力

B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性

C.个人理财顾问服务品质

D.相关记录

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第10题
按照理财顾问业务的客户管理要求，下列对客户实行分层管理的表述错误的是 （）。A.商业银行在充分

按照理财顾问业务的客户管理要求，下列对客户实行分层管理的表述错误的是 （）。

A.商业银行在充分认识到不同层次客户，不同类型业务，不同服务渠道所面临的主要风险后，制定相应的具有针对性的业务管理制度

B.商业银行在客户分层的基础上，结合不同理财顾问业务类型的特点，确定向不同的客户提供理财顾问服务的通道

C.商业银行对已有客户进行风险评估的结果可长期使用，不用进行重新评估

D.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况，风险认知能力和风险承受能力，对客户进行分层，防止错误销售，一面损害客户利益

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