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()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.管理风险
B.法律风险
C.市场风险
D.经营风险
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A.管理风险
B.法律风险
C.市场风险
D.经营风险
(2007年考试真题)()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.合规风险
B.管理风险
C.经营风险
D.市场风险
A.通过专门账户投资运作
B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
C.证券公司与客户必须是“一对一”
D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内,完成设立工作并开始投资运作
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