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提问人：网友superjunjun
发布时间：2022-01-06
[单选题]
自然人客户办理资金账户开户申请的方法不包括（）。
A.客户本人办理开户
B.委托他人代办开户
C.授权他人以本人名义开户
D.授权他人代理证券交易
参考答案
A.受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息
B. 代客户签名、设置/重置/输入密码
C. 柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
D. 利用客户账户过渡本人资金
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第2题
对存在以下行为的银行，应给予警告、并处以5000元以上3万元以下的罚款的有（）。
A.为储蓄账户办理转账结算
B.违反规定为存款人支付现金或办理现金存人
C.明知或应知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储
D.提供虚假开户申请资料欺骗中国人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户
第3题
资金账户开户流程中查验和复核的内容包括()．
A.查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性
B.查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易
C.查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性
D.查验经办人的资历及业务水平
第4题
银行有下列（）行为的，给予警告，并处以5万元以上30万元以下的罚款。
A.违法规定为存款人支付现金或办理现金存入
B. 违法本办法规定为存款人多头开立银行结算账户
C. 提供虚假开户申请资料欺骗中国人民银行许可证开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户
D. 明知或应知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储
第5题
以下（)类型客户应办理上门核实。
A.办理账户开立、变更、撤销、年检等业务时发现存在异常的客户
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B.分行已授信尚未开户的客户或分行目标优质客户提出上门核实申请的
C.异地客户
D.在开户及定期排查时发现同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的或者同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人的，或者两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同情形的
第6题
证券公司在办理以下业务时，应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
A.资金账户开户、销户、变更，资金存取等；
B. 开立基金账户；
C. 代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户；
D. 与客户签订期货经纪合同；
E. 交易密码挂失
第7题
下列关于临时存款账户说法正确的有（）。
A.为注册验资资金申请开立临时存款账户的，应出具工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书或有关部门的批文
B. 出具股东证明文件，以自然人出资的提供股东身份证正本及复印件，以单位出资的，提供出资单位的营业执照正本及复印件
C. 因增资验资需要申请开立临时存款账户的，应持其基本存款账户开户许可证、股东会或董事会决议等证明文件
D. 因注册验资而开立的临时存款账户，在验资期间可以办理支付业务
第8题
机构客户向我行申请存管业务的前提条件包括（）
A.须在与我行签署“合作协议”的交易所端开立交易所资金账户
B. 在我行开立对公单位银行结算账户
C. 客户应向该银行结算账户的开户行申请办理存管业务开户
D. 在我行开立对公单位银行临时账户
第9题
客户申请重新启用原账户或要求转移长期不动户资金时，须补办销户手续。重新启用原账户的，应当按照（）的审批手续办理，原账户档案资料与新开立账户档案资料一并保存。
A.新开户
B. 旧账户
C. 不动户
D. 原有账户
