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提问人:网友waluheke 发布时间:2022-01-06
[多选题]

国务院证券监督管理机构依法履行职责时有权采取下列措施()。

A.依法对证券业协会的活动进行指导和监督

B.进入违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人证券交易记录

D.查询当事人和被调查事件有关单位和个人的资金账户

E.法律行政法规规定的其他职责

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匿名网友[31.***.***.0]选择了 A
1天前
匿名网友[72.***.***.242]选择了 C
1天前
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1天前
匿名网友[253.***.***.149]选择了 E
1天前
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1天前
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1天前
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第1题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(  )。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存

C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产,或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以请求人民法院冻结或者查封

D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

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第2题
根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取的措施有()。
A、要求当事人和与被调查事件有关的单位和个人按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料

B、对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押

C、经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封涉案的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户,冻结、查封期限最长不得超过三年

D、通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

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第3题
国务院证券监督管理机构在依法履行监管职责时,可以采取的措施有(  )。

A.现场检查、限制交易

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制有关资料

D.封存有关文件资料、查询账户

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第4题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。( )

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第5题
非法开设证券交易场所的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()。

A.1倍以上5倍以下的罚款

B.3万以上10万以下的罚款

C.10万元以上50万元以下的罚款

D.3万元以上30万元以下的罚款

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第6题
甲、乙双方订立一份买卖合同,约定以书面形式订立,自双方签字盖章时合同生效。在书面合同未签订之前,甲向乙发货,乙接受货物。此时()。

A.该合同因形式欠缺不成立

B.该合同成立

C.该合同生效

D.该合同补办书面合同后生效

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第7题
关于作品的构成要件包括()。

①作品必须属于文学、艺术和科学领域

②作品必须是一种智力创作成果

③作品必须具有独创性

④作品必须具有可复制性

A.①②

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第8题
《公司登记管理条例》中规定的公司应当登记的事项包括()等。

A.名称

B.住所

C.法定代表人姓名

D.实收资本

E.董事长名称

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第9题
经济法律关系的核心是()。

A.经济法律关系的主体

B.经济法律关系的客体

C.经济权利和经济义务

D.经济法律关系的内容

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第10题
某图书出版社出版一本由小说改编的剧本,依我国著作权法规定,该出版社()。

A.只需取得该剧本作者的许可并付酬

B.应当取得该剧本作者和该小说作者的许可并付酬

C.只需取得该小说作者的许可并付酬

D.无须取得著作权人许可,但须支付报酬

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