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提问人:网友hunter321 发布时间:2022-01-06
[主观题]

甲因违法违规行为受到保监局撤销任职资格的行政处罚,按照公司规定,应给予以下哪种处分:()。A.行

甲因违法违规行为受到保监局撤销任职资格的行政处罚,按照公司规定,应给予以下哪种处分:()。

A.行政警告以上

B.行政记过以上

C.党内警告以上

D.党内严重警告以上

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更多“甲因违法违规行为受到保监局撤销任职资格的行政处罚,按照公司规定,应给予以下哪种处分:()。A.行”相关的问题
第1题
以下哪些人员不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格?()

A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人

B.自被解除职务之日起未逾5年的期货公司高级管理人员

C.因违法行为被撤销资格满7年的律师

D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年的工作人员

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第2题
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人

B.自被解除职务之日起未逾5年的期货公司高级管理人员

C.因违法行为被撤销资格满7年的律师

D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年的工作人员

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第3题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。

A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

B. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

D. 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

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第4题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。

A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之El起未逾5年

B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

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第5题
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。A.因违法行为或者违纪行为被解

以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年

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第6题
不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的情形包含有哪些()

A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

B.自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年

C.自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年

D.《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形

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第7题
下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。A.因违法行为或者违纪行为
下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年

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第8题
下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。 A.因违法行为或者
下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日走满3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务厨问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

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第9题
下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。A.因违法行为或者违纪
下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其它直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

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第10题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董
事、监事和高级管理人员任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6焦

B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

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