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提问人:网友cl18507496603 发布时间:2022-01-06
[单选题]

下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中,正确的有()Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档

A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

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1天前
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更多“下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中,正确的有()Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自”相关的问题
第1题
下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有()。

A.证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

B.证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可

C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为2亿元

D.证券公司的自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制

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第2题
关于证券自营业务的决策与授权,以下表述正确的是()。

A.董事会是自营业务的最高决策机构

B.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

C.自营业务部门是自营业务的执行机构

D.研发部门是自营业务的操作机构

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第3题
关于证券自营业务的决策和授权,以下表述中,正确的是()。

A.董事会是自营业务的最高决策机构

B.投资决策机构是指自营业务投资运作的最高管理机构

C.自营业务部门是自营业务的执行机构

D.研发部门是自营业务的操作机构

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第4题
听力原文:证券自营业务的特点主要体现在:决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。故选ACD。下列关于证券自营业务的特点的说法中,正确的是()。

A.决策的自主性

B.资金的外部性

C.收益的不稳定性

D.交易的风险性

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第5题
关于自营业务与经纪业务的比较,下列说法正确的是()。

A.证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性

B.由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动,证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性

C.证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定

D.自营业务对象具有广泛性特点

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第6题
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司

下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。

Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度

Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行

Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系

Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第7题
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。

A.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与公司决策的人员不打听内幕信息

B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

C.加强员工的内部管理,严禁证券从业人员买卖股票

D.在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序

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第8题
证券自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

A.自营规模

B.风险限额

C.资产配置

D.业务授权

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第9题
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。Ⅰ.加强员工的内部

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。

Ⅰ.加强员工的内部管理.严禁证券从业人员买卖股票

Ⅱ.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员不打听内幕信息

Ⅲ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

Ⅳ.在思想上提高认识.自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第10题
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。

A.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息

B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

C.加强员工的内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票

D.在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序

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