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提问人：网友xxhacker 发布时间：2022-01-06
[单选题]

听力原文：证券公司的委托代理行为。故选A。证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是()。

A.委托代理

B.证券托管

C.证券存管

D.委托买卖

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匿名网友[247.***.***.235]选择了 C
1天前
匿名网友[143.***.***.115]选择了 C
1天前
匿名网友[35.***.***.230]选择了 D
1天前
匿名网友[199.***.***.105]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
听力原文：证券自营业务禁止行为包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。

A.禁止内幕交易

B.禁止操纵市场

C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券

D.禁止将自营账户借给他人使用

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第2题
听力原文：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少，因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。故选AC。从基本原理上说，证券经纪业务可分为()。

A.柜台代理买卖

B.证券登记结算公司代理买卖

C.证券交易所代理买卖

D.证券承销代理买卖

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第3题
听力原文：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1) 协助办理开户手续；(2) 提供期货行情信息、交易设施；(3) 中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故选ACD。证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务()。

A.协助办理开户手续

B.代期货公司收付期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.中国证监会规定的其他服务

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第4题
听力原文：证券营业部在收到投资者委托后，应对委托人身份进行验证，主要是证券营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份证、证券账户卡和资金账户卡。非投资者本人委托的，还要检查代理人的居民身份证及有效代理委托证件。故选BCD。证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是()。

A.交易代码卡

B.身份证

C.股东账户卡

D.资金账户卡

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第5题
听力原文：B属于内幕交易、CD属于其他禁止行为。故选A。以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有()。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.委托其他证券公司代为买卖证券

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第6题
听力原文：C是典型的内幕交易。故选C。以下属于明文列示的内幕交易行为有()。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

C.发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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第7题
听力原文：这是证券经纪业务的基本分类。故选AB。证券经纪业务可分为()。

A.柜台代理买卖

B.证券交易所代理买卖

C.证券公司代理买卖

D.投资者自行买卖

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第8题
听力原文：由于代理买卖证券指令完全由客户发出，故不存在道德风险。故选B。证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括()。

A.法律风险

B.道德风险

C.管理风险

D.技术风险

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第9题
听力原文：常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

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第10题
听力原文：在证券经纪业务中，这种代理委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。故选AC。在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为()。

A.开户

B.受理

C.委托

D.交割

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