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提问人：网友cailim 发布时间：2022-01-06

[多选题]

关于投资银行的说法，正确的有（）。

A.投资银行的主要资金来源是商业银行贷款

B.投资银行可以代理证券买卖

C.投资银行可以向工商企业提供中长期贷款

D.投资银行可以参与工商企业的并购重组

E.投资银行可以代理发行或包销国债

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更多“关于投资银行的说法，正确的有（）。A.投资银行的主要资金来源是商业银行贷款B.投资银行”相关的问题

第1题

关于投资银行的说法，正确的有（)。

A.投资银行的主要资金来源是商业银行贷款

B.投资银行的资金来源主要依靠发行自己的股票和债券

C.投资银行在大多数国家可以吸收活期存款

D.投资银行的基本特征是业务具有单一性

E.投资银行的主要业务是对公司股票和债券进行直接投资

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第2题

下列关于信用经纪业务的说法错误的是（）。A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易

下列关于信用经纪业务的说法错误的是（）。

A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

B.投资银行对所提供的信用资金承担交易风险

C.投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金

D.有融资和融券两种类型

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第3题

下面关于间接融资的说法正确的是（)。A．资金存款人与借款人之间直接发生权利与义务B

下面关于间接融资的说法正确的是()。

A．资金存款人与借款人之间直接发生权利与义务

B．投资银行是间接融资的中介

C．间接金融工具有债券、股票等

D．商业银行是间接融资的中介

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第4题

下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的有()。

A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50%

C.企业年金基金不得用于信用交易

D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20%

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第5题

关于保荐机构的内核小组，以下说法中正确的有（）。

A.内核小组通常由5～10名专业人士组成

B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

C.内核小组成员要保持稳定性和独立性

D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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第6题

下列关于金融市场的说法正确的是（)。A．企业在首次公开发行（IPO)时，投资银行扮演了重要的角色，因此

下列关于金融市场的说法正确的是()。

A．企业在首次公开发行(IPO)时，投资银行扮演了重要的角色，因此这是一个“间接融资”的过程

B．证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，目前我国的两家证券交易所和三家期货交易所采用的都是会员制，中国金融期货交易所采用公司制

C．证券交易所最小的交易单位是1手，所以无论是申报买入还是卖出股票，申报数量都必须是100股的整数倍

D．证券发行制度有注册制、审核制、审批制三种，我国目前采取的是审批制

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第7题

下面关于分业经营的说法，正确的有()。

A.商业银行不能从事有价证券的买卖、中介、承销等证券投资业务

B.商业银行也不能从事保险公司经营范围内的各项业务活动

C.经营证券业务的投资银行不能开展除保险金以外的存款及任何形式的贷款业务(如透支等)

D.保险公司既不能利用沉淀资金自行开展信贷业务，也不能进行股票投资和其他类型的实业投资

E.任何商业银行、投资银行和保险公司不能以设立子公司的名义向对方的业务范围进行渗透

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第8题

下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有（）。Ⅰ．内核小组通常由7至15名

下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．内核小组通常由7至15名专业人士组成

Ⅱ．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员

Ⅲ．内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员

Ⅳ．内核小组人员要保持独立性和稳定性

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

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第9题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制组织体系的表述，说法正确的有（）。Ⅰ公司质控部门为内部控制的第一道防线，应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ内核为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节，把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ风险管理部门为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题

以下说法中正确的有

A.商业银行难以用资产负债表来衡量

B.投资银行主要表现为表内和表外业务

C.投资银行的利润主要来自于佣金

D.商业银行的利润主要来自于存贷款利差

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