网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

题目内容（请给出正确答案）

提问人：网友王静平发布时间：2023-03-10

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制组织体系的表述，说法正确的有（）。Ⅰ公司质控部门为内部控制的第一道防线，应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ内核为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节，把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ风险管理部门为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责

[单选题]

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制组织体系的表述，说法正确的有（）。Ⅰ公司质控部门为内部控制的第一道防线，应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ内核为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节，把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ风险管理部门为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案

简答题官方参考答案（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）

查看官方参考答案

网友提供的答案

共位网友提供了参考答案，

查看全部

更多“根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制组织体系的表述，说法正确的有（）。Ⅰ公司质控部门为内部控制的第一道防线，应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ内核为内部控制的第…”相关的问题

第1题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数量占投资银行类业务人员总数的比例至少为1/10（）

点击查看答案

第2题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，发现投资银行类项目存在合规风险隐患的，专职合规管理人员应当主动及时向（)报告。

A.合规负责人

B.投行业务负责人

C.质控负责人

D.内核负责人

点击查看答案

第3题

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类

业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

点击查看答案

第4题

证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作，应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行，并符合（)等相关规定。

A.《证券分析师执业行为准则》

B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

C.《证券公司信息隔离墙制度指引》

D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

点击查看答案

第5题

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（)。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制

A.①③④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑥

D.②④⑤⑥

点击查看答案

第6题

根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》规定，强制平仓指令只能由证券公司总部发出（）

点击查看答案

第7题

证券公司承销业务的内部控制测试不需要观察、检查是否建立投资银行项目管理制度。

点击查看答案

第8题

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.业务部负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价Ⅱ.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任Ⅲ.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正Ⅳ.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第9题

根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险识别、评估和控制要求的说法，正确的是（）

A.对于涉及信用风险的业务，证券公司可根据业务特点设置合理的准入要求

B.证券公司根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中适当考虑信用风险因素

C.证券公司应当根据全面风险管理要求，建立非常态化的信用风险压力测试机制

D.证券公司应当建立健全尽职调查机制，应根据监管要求、内部实际情况及管理需要确定尽职调查覆盖的业务范围

点击查看答案

第10题

下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是（）。

A.总资产及管理资产总规模较大

B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高

C.行业集中度较高

D.公司治理结构和内部控制机制不完善

E.整体创新能力不足

点击查看答案

第11题

下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的有()。

A.总资产及管理资产总规模较大

B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高

C.行业集中度较高

D.公司治理结构和内部控制机制不完善

E.整体创新能力不足

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

北京2024年10月自考报名时间及考试时间 2024年自考大专下半年报名截止时间是哪天 2024下半年网上自考报名流程及费用是多少 2024自考本科报名和考试时间分别是什么时候成人自考护理专业需要什么条件才能报名成人自考本科需要哪些条件流程是怎样的自考专升本科怎么报名在哪考试正规 2024年10月自考需要满足什么条件与要求 2024年南大自考本科含金量高吗考哪些内容 50岁拿到自考学历还有用吗有没有含金量

购买搜题卡查看答案

购买前请仔细阅读《购买须知》

请选择支付方式

微信支付

支付宝支付

点击支付即表示你同意并接受《服务协议》和《购买须知》

立即支付已付款，但不能查看答案，请点这里登录即可>>

搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则：

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次

备注：网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案；语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP（或打开微信小程序）。

3. 搜题卡过期将作废，不支持退款，请在有效期内使用完毕。

找回账号密码

联系在线客服

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

- 微信扫码关注简答题 -

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

- 微信扫码关注简答题 -

下载APP

关注公众号

TOP