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提问人：网友xmut_lb 发布时间：2022-01-06
[单选题]

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（）。

A.双方权利义务和风险提示

B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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1天前
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第1题
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是()．

A.双方权利义务和风险提示

B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

D.营业部的规模及从事经济业务人员的姓名

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第2题
下列各项属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（）。

A.双方权利义务和风险提示

B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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第3题
营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名，不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。（
）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第4题
不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示B．证券公司禁止营业部

不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。

A．双方权利义务和风险提示

B．证券公司禁止营业部从事的业务内容

C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

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第5题
（）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

A.双方权利义务和风险提示

B.证券公司禁止营业部从事的业务内容

C.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

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第6题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是（)。A．应当与客户签订

根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。

A．应当与客户签订代理交易协议

B．应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查

C．应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度

D．应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制

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第7题
证券经纪关系的建立过程包括()。

A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》

C.客户在证券营业部开立证券交易资金账户

D.客户交易结算资金第三方存管

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第8题
下列各项中，属于投资顾问服务协议形式的是()。

A.客户与营业部口头签订服务协议

B.客户在网上交易平台申请开通服务

C.客户与投资顾问签订服务协议

D.客户与经纪人签订服务协议

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第9题
下列各项不属于合规风险情形的是（)。A．客户资金不足而接受其买入委托B．向客户推荐的产品或者服

下列各项不属于合规风险情形的是()。

A．客户资金不足而接受其买入委托

B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．无权或越权代理而造成的风险

D．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

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第10题
如果一项建造合同包括多项资产，每项资产应分立为单项合同处理，下列各项中不属于必备条件的是（

如果一项建造合同包括多项资产，每项资产应分立为单项合同处理，下列各项中不属于必备条件的是()o

A.每项侉产均有独立的建造计划

B.每项资产的收入和成本可以单独辨认

C.建造承包商与客户就每项资产单独进行谈判，双方能够接受或拒绝与每项资产有关的合同条款

D.多项资产按一揽子交易合同签订

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