在农村中小金融机构日常经营和管理中,合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书不包括()
A.审查型
B.答复型
C.提示型
D.阐述型
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- · 有3位网友选择 A,占比30%
A.审查型
B.答复型
C.提示型
D.阐述型
A.确保持续发展,将风险管理纳入农村中小金融机构整体发展战略,通过风险管理促进发展战略的实现
B.确保审慎合规经营,严格遵循有关法律法规,符合监管要求
C.确保风险可控,在可承受范围内实现风险、收益与发展的合理匹配
D.确保达到目标的盈利水平
A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效
B.分管业务的经营是否合法合规
C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;
A.审慎经营、风险可控
B.依法合规、风险分离
C.依法合规、风险可控
D.审慎经营、风险分离
A.独立性
B.合规性
C.审慎性
D.公平性
A.规划规章制度体系
B.制定规章制度管理规范
C.内部审计
D.审核规章制度和起草其他综合性制度
A.机构的重大经营决策
B.机构的重大业务活动
C.机构的新业务
D.其他部室提交的合同(协议)
E.其他部室提交的招标文件
A.企业改制的合法合规性审查
B.企业上市的合法合规性审查
C.股份转让的合法合规性审查
D.其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
A.依法合规经营, 内控制度健全有效, 经营状况良好
B.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员
C.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施
D.资本充足率不低于8%,核心资本充足率不低于4%
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