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提问人：网友kfasd12 发布时间：2022-01-06
[单选题]

农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

A.企业改制的合法合规性审查

B.企业上市的合法合规性审查

C.股份转让的合法合规性审查

D.其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

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1天前
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1天前
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1天前
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更多“农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）”相关的问题
第1题
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）

A.机构的重大经营决策

B.机构的重大业务活动

C.机构的新业务

D.其他部室提交的合同（协议）

E.其他部室提交的招标文件

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第2题
在农村中小金融机构日常经营和管理中，合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书不包括（）

A.审查型

B.答复型

C.提示型

D.阐述型

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第3题
农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责只限于法律风险控制。

A．错误

B．正确

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第4题
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，以下（）法律意见书的数量明显大于其他类型的法律意见书。

A.审查型法律意见书

B.答复型法律意见书

C.提示型法律意见书

D.纠纷处理型法律意见书

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第5题
农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。

A.基层机构规章制度执行

B.法律风险控制

C.合规监督检查

D.合规培训

E.咨询

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第6题
农村中小金融机构的合规管理是法律风险管理的重要组成部分，它们在风险管理方式、方法，甚至内容上基本相同或竞合。

A．错误

B．正确

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第7题
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论：()

A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效

B.分管业务的经营是否合法合规

C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法

D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;

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第8题
农村中小金融机构在加强法律风险管理制度体系建设过程中，明确法律风险管理部门（或合规与风险管理部门）为规章制度的综合管理部门，主要负责的工作不包括（）

A.规划规章制度体系

B.制定规章制度管理规范

C.内部审计

D.审核规章制度和起草其他综合性制度

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第9题
是农村中小金融机构法律风险管理的首要目标（）

A.盈利目标

B.合规目标

C.经营目标

D.战略目标

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第10题
农村中小金融机构选拔合规经理，可先设定以下哪些岗位任职条件（）

A.品行端正、作风严谨、道德品质良好

B.具有金融、法律或相关专业大专以上的学历

C.三年以上银行工作经验，熟悉业务制度和操作流程

D.良好的沟通与协调能力，工作责任心强

E.有较强的内控及合规意识，年度工作考评良好

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