证券公司应当建立健全证券经纪人执业(),向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。
A.信息系统
B.管理系统
C.支持系统
D.查询系统
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A.信息系统
B.管理系统
C.支持系统
D.查询系统
A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D.证券公司应当建立健全客户回访制度
A.建立健全客户回访制度
B.建立健全异常交易和操作监控制度
C.建立健全客户投诉和纠纷处理机制
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的代理期间
C.证券从业资格状态
D.证券经纪人的执业地域范围
A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督
B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度
A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因
A.甲公司建立健全证募经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小刚
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并7日内查明原因
证券公司应当建立健全证券经纪人档案,记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。()
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