证券期货业务机构在()需要重新识别客户身份信息。
A.办理业务中发现异常现象时
B.客户办理大额现金存取业务时
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑时
D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问时
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A.办理业务中发现异常现象时
B.客户办理大额现金存取业务时
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑时
D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问时
A.客户办理大额现金存取业务时;
B.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;
D.办理业务中发现异常现象
A.客户办理大额现金存取业务时
B.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D.办理业务中发现异常现象
A.客户办理大额现金存取业务时
B.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
C.与客户的业务关系存续期间建立业务关系的
D.办理业务中发现异常现象
A.办理代理业务
B. 办理一次性业务
C. 与客户新建立业务关系
D. 5万元以上大额现金存取
A.(1)(2)
B. (1)(3)
C. (2)(4)
D. (2)(3
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(2)(4)
D.(2)(3
按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》规定,为个人客户办理人民币单笔()的现金存取业务时,应进行客户身份识别。
A.1万元及以上
B.2万元及以上
C.5万元及以上
D.10万元及以上
A、客户在办理大额现金存取业务时,柜员要采取合理的方式切实履行客户身份识别义务,确保客户基本身份信息的真实完整、合法有效,同时要注意了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
B、严禁以任何形式掩饰、隐瞒资金流向,利用多头开户套取大额现金,
C、严禁钞不离柜转账等方式造成交易线索中断,规避监督的做法。
D、从防洗钱、防抢劫、防诈骗的角度引导客户采用非现金结算,纠正用现偏好。
E、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
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