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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-06
[判断题]
公司发现恶意投诉，经司法机关、监管机构、工商管理等部门查实，打击取缔了非法维权机构的加（）
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第4题
执业失信行为线索包括（）
A.公司自查发现的
B.公司受理的实名投诉、举报，或者匿名投诉、举报且线索清晰的
C.保险监管机构、地方保险行业协会的相关检查及巡查发现的
D.政府部门、保险监管机构、中国保险行业协会、地方保险行业协会等单位收到并转办至公司的
第5题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。
A.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B. 所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管保持着有效的监管合作关系
C. 实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
第6题
某合格境内机构投资者（QDII）计划委托境外投资顾问A公司进行境外证券投资，A公司应该符合的要求
不包括（）。
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Ⅰ．A公司所在国家监管机构与中国证监会尚未签订双边监管合作谅解备忘录；
Ⅱ．A公司为境内基金管理公司在境外设立的分支机构，但设立时间不满5年；
Ⅲ．A公司因涉嫌操纵市场正在接受当地司法机关和监管机构的立案调查；
Ⅳ．A公司是仅经所在国家监管机构批准，依法从事投资管理业务的机构。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定，擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定，将公司内部可疑交易调查信息，司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率，拆分交易金额，刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时，故意漏输、误输、篡改客户身份信息，导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作，或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作，恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥
第8题
下列各项中不是中外基金管理公司境外股东需要具备的条件的是（）。
A.财务稳健资信良好，且最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
B.注册资本不少于3亿元人民币
C.所在国家或地区有完善的证券法律和监管制度且与中国证监会或经其认定的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
第9题
根据监管规定，做法不正确的是？()
A.银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
B.银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
C.银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
D.银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任
第10题
《银行业金融机构案件处置工作规程》中,对银行业金融机构存在下述哪些情形的,监管机构追究案件责任是从重处罚()。
A.在监管机构进行风险提示或风险排查后,一年内又发生同质同类案件的
B.案件处置工作不到位或瞒报、漏报、迟报、错报案件信息的
C.组织落实监管机构专项风险提示或风险排查不力,没有及时发现案件风险导致发案的
D.经外部审计、媒体披露或审计、公安、司法机关办案发现案件线索或隐患,但未及时深入排查导致发案的
第11题
关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是()
A.为依其所在国家或地区法律设立,具有金融管理经验的金融机构,最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
B.其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作读解备忘录,并保持有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
