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提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-03-05

[单选题]

已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的，营业机构应业务关系（）

A.中止

B.终止

C.继续

D.酌情继续

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B、终止

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ABCD

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第1题

客户出现如下任一情形时，各级机构应及时终止业务关系（)。

A.客户涉及禁止准入情形的

B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C.已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的

D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的

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第2题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系（）

A.不得

B.可以

C.-

D.-

E.-

F.-G．-H．-

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第3题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险，在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免措施，建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系（）

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第5题

针对具有不同洗钱风险特征的客户、业务关系或者交易，采取与风险相匹配的客户身份识别措施。在持续识别、客户洗钱风险评估过程中，对于风险较高，可能带来较大声誉风险、合规风险和法律风险的客户、客户群体、业务领域，无需经过内部流程,直接采取限制或退出措施。对于可疑交易报告所涉客户及账户，应合理评估交易的可疑程度和风险状况，并对其采取适当的后续控制措施。（)

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第6题

根据《承德银行合规风险管理办法（试行）》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些（）

A.根据合规规则和本行规章制度等要求依法合规的开展经营管理活动

B.贯彻执行合规管理制度，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

C.识别本机构所面临的主要合规风险，制定本机构合规风险管理计划，

D.开展本机构合规风险检查，

E.及时报告合规风险，并有效整改合规风险

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第7题

代理机构应将收集和保存代理国际汇款业务客户身份的真实、完整信息，通过联网核查公民身份信息系统核实汇款人和收款人的有效身份证件,还应将此类客户身份资料纳入本机构客户信息数据库统一管理，单独标识，并按照客户特征进行风险等级划分，对于低风险客户采取强化的身份识别措施（）

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第8题

无法进行受益所有人身份识别工作，或者经评估超过本机构风险管理能力的，可以与其建立或者维持业务关系。（)

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第9题

与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的，在业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，不再同时开展受益所有人身份识别工作（）

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第10题

各单位应采取合理方式确认代理关系的存在；如业务中存在代理关系的，应采取的措施是（）

A.应对帐户所有人进行客户身份识别

B.应对代理人进行客户身份识别

C.应对代理人采取比帐户所有人更严格的身份识别措施

D.在对帐户所有人进行客户身份识别时，应对代理人采取同等的客户身份识别措施

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第11题

当义务机构与委托的境外第二方机构属于同一金融集团，且集团层面采取的客户身份识别等反洗钱内部控制措施能有效降低境外国家或者地区的风险水平，则义务机构可以不将境外的风险状况纳入对客户身份识别、风险评估和分类管理的范畴（）

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