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提问人：网友154336271 发布时间：2022-09-26

[判断题]

最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的，不得成为激励对象（）

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第1题

某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形（)

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B. 最近3年内受到中国证监会行政处罚

C. 最近3年内受到证券交易所公开谴责

D. 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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第2题

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明，公司最近（）因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.4年内

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第3题

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B.最近3年内受到中国证监会行政处罚

C.最近1年内受到证券交易所公开谴责

D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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第4题

创业板上市公司申请首次公开发行股票的，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在()情形。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B.最近5年内受到中国证监会行政处罚

C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的

D.最近1年内受到证券交易所公开谴责的

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第5题

首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列()情形。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B.最近12个月内受到中国证监会行政处罚

C.最近半年内受到证券交易所公开谴责

D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见

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第6题

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有()情形。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B.最近48个月内受到中国证监会行政处罚

C.最近半年内受到证券交易所公开谴责

D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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第7题

在创业板上市的公司首次公开发行股票发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不得存在()。Ⅰ 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的Ⅱ 最近2年内受到中国证监会行政处罚Ⅲ 或者最近1年内受到证券交易所公开谴责的Ⅳ 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据上市公司证券发行管理办法，下列符合向原股东配售股份的条件是（）。

A.上市公司最近3个会计年度连续盈利

B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

C.采用代销方式发行

D.在最近l年内受到证券交易所的公开谴责一次

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第9题

根据上市公司证券发行管理办法，下列符合向原股东配售股份的条件是（）。

A.上市公司最近3个会计年度连续盈利

B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

C.采用代销方式发行

D.在最近一年内受到证券交易所的公开谴责一次

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第10题

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职

资格，且不得有（）情形。

A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B．最近l2个月内受到中国证监会行政处罚

C．最近半年内受到证券交易所公开谴责

D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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第11题

当高级管理人员有以下（）情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。

A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上

B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上

C.擅离职守

D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的

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