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提问人:网友cxz6675655 发布时间:2022-01-06
[单选题]

《银行业金融机构案防工作办法》规定:专门委员会在案防方面的主要职责包括()

A.审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设;

B. 明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险;

C. 提出案防工作整体要求,审议案防工作报告;

D. 考核评估本机构案防工作有效性;

E. 确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

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更多“《银行业金融机构案防工作办法》规定:专门委员会在案防方面的主要职责包括()”相关的问题
第1题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当制定符合本机构特点的哪些等专门制度?()

A.案件风险排查、报告

B.处置

C.问责以及整改

D.后评价

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第2题
《银行业金融机构案防工作办法》要求:金融机构董事会应当下设()(以下简称专门委员会),专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。

A.合规委员会

B. 承担合规管理职责的专门委员会

C. 风险管理委员会

D. 内部控制委员会

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第3题
以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。A.董事会应当下设合规委员会或相关专

以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。

A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会

B.在高管层下设立相关委员会,董事会下不用再设相关委员会

C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作

D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

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第4题
不属于公安部相关监管规则的是()

A.《金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可设施办法》

B.《消防监督检查规定》

C.《银行业金融机构案防工作办法》

D.《银行业金融机构安全评估办法》

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第5题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防
工作牵头部门为()

A.监察室

B.合规部

C.安保部

D.审计部

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第6题
《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,监管评价等级评价结果按百分制计算,综合评分以下为“绿牌()
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第7题
《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,监管评价等级评价结果按百分制计算,综合评分70分以下为“绿牌”。()
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第8题
《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标
体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级,并向银行业金融机构反馈。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

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第9题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。

A.银监会

B. 上级行

C. 银监会派出机构

D. 人民银行

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第10题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,案防制度制定和执行的第一责
任人为()

A.董事长

B.监事长

C.行长(总经理)

D.合规总监

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