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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-17
[单选题]

证券经营机构可以将产品或服务风险等级由低至高至少划分为()级

A.二

B.三

C.四

D.五

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匿名网友[60.***.***.252]选择了 B
1天前
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1天前
匿名网友[32.***.***.243]选择了 B
1天前
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1天前
匿名网友[235.***.***.214]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定,但应当至少包含R5风险等级的产品或服务。()

高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定,但应当至少包含R5风险等级的产品或服务。()

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第2题
下列关于经营机构评估相关产品或服务的风险等级的说法,正确的是()。

A.经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级

B.高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定

C.高风险等级的产品或服务不可以由经营机构自主确定

D.经营机构自主确定的高风险等级产品或服务,可以不包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务

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第3题
以下关于适当性管理的表述,错误的是()

A.证券经营机构可以采取鼓励不适当销售或服务的考核激励措施,可以针对首发基金安排特殊考核激励

B.分支机构销售产品、提供服务时,应当向投资者充分揭示可能影响其权益的主要风险及具体产品或服务的特别风险,投资者可无需确认

C.风险承受能力最低类别的投资者,在接受产品或者服务风险高于其承受能力的特别风险警示并书面确认后,可购买风险等级不高于R3-稳健型的产品或开通相关服务

D.专业投资者在参与风险测评问卷评估后,均可以申请转化为普通投资者

E.普通投资者申请转化为专业投资者,证券经营机构完成申请材料核验后还应对投资者进行审慎评估

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第4题

证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为()级。

A.三

B.四

C.五

D.六

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第5题
对购买产品或接受服务的客户,证券经营机构每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的多少比例数进行回访?()

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第6题
以下行为正确的是____。A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主
以下行为正确的是____。

A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务,并口头承诺自行承担责任的,经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。

B.经营机构在销售产品、提供服务前,可以从规定话术或说明材料中,选择重要内容告知客户

C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前,应当告知客户适当性匹配意见

D.向普通投资者销售产品或者提供服务前,回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项

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第7题
谁是产品或服务风险等级划分的义务主体()。

A.经营机构

B.监管机构

C.自律组织

D.投资者

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第8题
涉及投资组合的产品或服务,经营机构应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。()
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第9题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营

《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

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第10题
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务的风险包括______,并由投资者签署确认。

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.具体产品或服务的特别风险

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第11题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务()
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