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提问人：网友johnnytbz 发布时间：2022-01-06
[多选题]

中国证监会及其派出机构可以将（）记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份、学历、学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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匿名网友[181.***.***.24]选择了 B
1天前
匿名网友[17.***.***.6]选择了 C
1天前
匿名网友[172.***.***.219]选择了 D
1天前
匿名网友[193.***.***.205]选择了 D
1天前
匿名网友[228.***.***.93]选择了 D
1天前
匿名网友[27.***.***.204]选择了 A
1天前
匿名网友[188.***.***.219]选择了 C
1天前
匿名网友[96.***.***.203]选择了 A
1天前
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第1题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据（）制定的。

A.《期货公司管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

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第2题
期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.代理客户从事期货交易

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第3题
期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.公司停业

B.变更业务范围

C.参股境外期货类经营机构

D.控股股东发生变化

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第4题
下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.为期货交易提供集中履约担保

D.设计合约，安排舍约上市

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第5题
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（）公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.客户开发人员

B.审核人员

C.服务人员

D.相关部门负责人

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第6题
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（）
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第7题
下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。 查看材料

A.参加、列席相关的会议

B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

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第8题
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
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第9题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.中国银监会

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第10题
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合

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