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提问人:网友weilai2011 发布时间:2022-01-06
[多选题]

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况()。

A.暂停期货公司经纪业务

B.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

C.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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1天前
匿名网友[160.***.***.198]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核
实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?()

A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第2题
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公
司的影响程度进行评估,并视情况采取的措施有()。

A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第3题
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对
公司的影响程度进行评估,并视情况采取的措施有()。

A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第4题
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对
公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?()

A. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东

B. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C. 要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第5题
证券公司与期货公司()委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.签订

B.续签

C.变更

D.终止

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第6题
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证
监会派出机构备案。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案

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第7题
上市公司应当在相关资产过户完成后的5个工作日内就过户情况作出公告,并向中国证监会及
其派出机构提交书面报告。()

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第8题
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。A.各自所

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。

A.各自所在地的中国证监会派出机构

B.证券公司所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

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第9题
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司进行现场检

期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司进行现场检查。

A. 2个

B. 3个

C. 5个

D. 7个

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第10题
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案

A.各自所在地

B.证券公司所在地

C.期货公司所在地

D.任意

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第11题
证券评级机构应当在()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。

A.机构名称

B.注册资本

C.高级管理人员

D.实际控制人、持股3%以上股权的股东

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