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提问人:网友154336271 发布时间:2022-11-05
[判断题]

发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外()

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第1题
国务院证券监督管理机构对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,对已发行尚未上市的证券,以下哪些选项是正确的? ()

A.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

B.国务院证券监督管理机构应当撤销发行注册决定

C.发行人的控股股东、实际控制人,应当一律与发行人承担连带责任

D.发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外

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第2题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,不必与发行人承担连带责任。()
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第3题
信息披露文件的责任主体主要包括()。

A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构

D.证券公司、保荐人

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第4题
《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括()。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构

D.证券公司、保荐人

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第5题
在证券发行因存在不合法行为而被撤销核准决定后,下列有关人员一定承担责任的是( )。

A.公司发行人

B.公司的保荐人

C.发行人的控股股东

D.发行人的实际控制人

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第6题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,不需要在招股说明书上签字的人员包括()。

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股股东、实际控制人

C.保荐人及其保荐代表人

D.估值分析师

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第7题
发现证券发行不符合法定条件或程序的,以下哪些发行人的相关方应当与发行人承担连带责任,但能够证明自己没有过错的除外()?

A.董事、监事、高级管理人员

B.控股股东

C.实际控制人

D.保荐人

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第8题
虚假陈述行为人主要包括( )。

A.发行人、上市公司

B.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员

C.发行人、上市公司的保荐人、承销的证券公司

D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人

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第9题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在
证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的? ()

A.发行人应当承担赔偿责任

B.上市公司应当承担赔偿责任 &&

C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

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第11题
《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括()。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构、证监会

D.证券公司、保荐人

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