更多“2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-48、中信集团下属公司如计划直接或间接在美国进行投资或开展非银行业务，必须事先征求集团董办意见，包括以下哪些业务（）”相关的问题
第1题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-21、根据《民法典》的规定，以下不是书面形式的为（）
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第2题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-33、公司廉洁举报邮箱为（）
A.integrity@citics.com
B.compliance@citics.com
C.ljjb@citics.com
D.公司未设立廉洁举报邮箱
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第3题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-17、员工可以参与证券投资品种或证券交易是（）
A.融资融券交易
B.个股期权
C.可转换债券
D.货币ETF
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第4题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-31、根据公司制度规定，中风险客户的客户身份识别审核周期为（）
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第5题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-23、以下哪个机构是公司合规管理的领导机构，承担洗钱风险管理的最终责任（）
A.董事会
B.公司反洗钱工作领导小组
C.法律部
D.合规部
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第6题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-32、根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的，应当履行（）程序
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第7题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-40、加快合同会签审核的途径包括（）
A.合同事先预沟通
B.使用公司推荐的合同范本
C.不经过合规部会签
D.使用长单流程和制式合同
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第8题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-29、根据公司规定，（）为合同主办部门，是合同管理的第一责任部门，应当对合同进行全过程管理，（）为第一责任人
A.合规部、部门总经理
B.法律部、部门秘书
C.合同发起部门、承办人
D.清算部、合规专员
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第9题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-28、根据公司规定，签约对方不得在合同上加盖哪种印章（）
A.XX公司公章
B.XX公司合同专用章
C.红利共享集合资金信托计划专用章
D.经授权的，xx公司自营业务专用章
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第10题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-41、公司员工在公司以外的其他经济实体担任控股股东或通过__、其他安排对经济实体进行实际控制或支配的行为，视为兼职（）
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第11题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-19、适当性义务履行的内容和投资风险承担的原则是（）
A.买者自负、风险自担
B.卖者有责、买者自负
C.卖者尽责、买者自负
D.卖者承担全部责任
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