题目内容
（请给出正确答案）
参考答案
简答题官方参考答案
（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
网友提供的答案
更多“监管部门对客户异常交易监控工作的检查已成为常态，检查中一旦发现问题，都可能导致公司、分支机构以及个人受到处罚，因此各分支机构应提高认识，端正态度，从心底里重视监控系统预警处置工作，把它做好、做扎实（）”相关的问题
A.交易所公布的重点监控账户在重点监控期满后6个月内
B.监控发现存在涉嫌违法违规的异常交易账户
C.监管部门认定的涉嫌违法违规交易的账户
D.其他需重点关注的账户
A.加入反洗钱黑名单，并提高客户风险等级为高风险；对所涉客户开展持续监控
B.经反洗钱工作委员会办公室审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C.经反洗钱工作委员会办公室审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告；向相关侦查机关报案
A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.提升客户风险等级
C.限制客户交易
D.拒绝提供服务
E.终止业务关系
F.向相关金融监管部门报告G.向相关侦查机关报案
证券交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。
A．信息披露
B．市场操纵
C．内幕交易
D．市场欺诈
A.认真落实客户身份识别工作
B.对客户准入、存续期间客户关系管理等工作按要求履行相应审批手续
C.对业务条线执行客户身份识别要求的情况进行监督检查
D.结合客户异常交易和行为及客户存在的负面信息，及时报告可疑交易
A.频率过大交易监控
B. 指定客户监控
C. 未启用客户监控
D. 大额交易监控
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户洗钱风险等级。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。
A.由于客户确发生ATM取款时卡钞，故柜员核实流水后将款项退回客户的做法正确
B. 必须查询持卡人的账户是否下账，如为他行卡，需提交查询到银联中心。
C. 必须对自助设备进行降钞，检查账款是否相符，废钞箱款项是否相符，是否有假钞。
D. 调阅监控，查看交易时录像过程是否与持卡人陈述情况相符，是否有异常。
E. 在确定已扣客户账，废钞箱内吞钞无假币，吞钞过程无异常后，方可将款项存入客户账户。
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
