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提问人:网友sunyushuang 发布时间:2022-01-06
[主观题]

对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反股指期货投资者适

当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中期协及其派出机构

B.中期协

C.中国证监会及其派出机构

D.中金所

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更多“对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反股指期货投资者适”相关的问题
第1题
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()。

A. 予以法律处罚

B. 予以经济处罚

C. 予以行政处罚

D. 取消其业务资格

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第2题
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。

A. 可以接受期货公司委托,协助办理开户手续

B. 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

C. 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险

D. 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

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第3题
期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立()。

A. 相互监督制度

B. 业务对接规则

C. 投资者适当性制度

D. 风险承担制度

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第4题
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。

请回答下题

A. 请回答下题

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第5题
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。

A.中金所

B.中国证监会

C.公司所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

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第6题
有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中金所

D.国务院

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第7题
对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

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第8题
从事全谣结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。

A.3%

B.6%

C.7%

D.10%

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第9题
下列关于期货公司的表述,错误的有()。

A.期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项口进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整

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第10题
为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》的规定,以下哪些负债项目可以按照一定比例计人净资本?()

A.期货公司向股东或者其关联企业借人的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期债款

C.期货公司应付交易所质押款

D.期货公司借入的次级债务

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