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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-04
[判断题]

投资者参与各项业务的适当性管理工作。投资者申请开通有准入条件的业务时,如创业板、港股通、新三板、融资融券、股票期权等,在开通相应业务权限时,应当在其满足准入条件(如资产、投资经历等)的前提下,对其进行适当性匹配,投资者风险承受能力等级与该项业务的风险等级不匹配的,也可开通相应业务权限()

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第1题
下列说法不正确的是()。A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不

下列说法不正确的是()。

A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证

B.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者

D.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的,应将有关情况通报相关派出机构

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第2题
"了解你的客户"是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者
适当性替理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者()。

A.投资目标

B.投资经验

C.风险偏好及可承受损失

D.财务状况

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第3题
证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时,要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程,需要重点突出的内容包括()。

A.要从开户环节着手风险揭示,并由客户在《风险揭示书》上签字确认

B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解"买者自负”的原则

C.引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产

D.帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

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第4题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要
求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。

A.诚信记录

B.投资经验

C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

D.自然人的家庭成员情况

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第5题
下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是()

A.不需要进行投资者适当性管理,任何人都可以参与

B.只要投资者有意愿,签署相关声明,就应该可以参与期权交易

C.只要通过交易所的知识测试,投资者就可以参与期权交易

D.对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面。

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第6题
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成()。

A.投资建议

B.对投资者的获利保证

C.投资意见

D.对投资者的利益保证

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第7题
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对
投资者的获利保证。()

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第8题
期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的()等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。

A.基本情况

B.相关投资经历

C.财务状况

D.诚信状况

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第9题
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
下列各项中,不属于部门规章的是()

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

D.《证券公司治理准则》

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第11题
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对
投资者的获利保证。 ()

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