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提问人：网友tangmanyun2019 发布时间：2022-01-07

[单选题]

网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（)。

A.为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务

B.泄露反洗钱工作信息

C.对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作

D.不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查

E.未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作

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第1题

网点法律风险的防范与控制中，网点反洗钱工作应采取以下哪些措施？（）

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第2题

网点法律风险的防范与控制中，网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训，主要内容包括有（）。

A. 正确识别各种洗钱方式

B. B.提高反洗钱意识和技能

C. C.培养员工高度的职业责任感

D. D.培养员工敏锐的观察力

E. E.增强反洗钱知识及经验

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第3题

网点法律风险的防范与控制中，网点反洗钱工作应采取以下哪些措施（）

A．依据法律法规，履行反洗钱义务

B.在网点设立反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作

C.坚持勤勉尽责，遵循"了解你的客户"的原则，建立健全和执行客户身份识别制度

D.依法妥善保存客户身份资料和交易记录，确保重现性

E.组织形式多样的反洗钱宣传培训，营造良好反洗钱氛围"]

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第4题

对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（）。

A.违规操作

B. 协助执行

C. 泄露客户资料

D. 反洗钱

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第5题

网点负责人要通过加强对网点员工正向世界观和业务素质的教育，增强每个员工的市场开拓和风险管理能力，切实防范（），为强化内部控制工作构筑坚实的思想防线。

A.法律风险

B. 市场风险

C. 道德风险

D. 操作风险

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第6题

网点负责人要通过加强对网点员工正向世界观和业务素质的教育，增强每个员工的市场开拓和风险管理能力，切实防范（），为强化内部控制工作构筑坚实的思想防线

A.法律风险

B.市场风险

C.道德风险

D.操作风险

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第7题

基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。

A. 内部欺诈

B. B.外部欺诈

C. C.市场风险

D. D.法律风险

E. E.营业网点安全保卫操作风险

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第8题

各级机构（)是本机构反洗钱工作的第一责任人，应调动充分的资源对本机构反洗钱工作进行有效管理，确保反洗钱制度和措施得到遵守和执行，防范本机构发生反洗钱合规风险。

A.法律与合规部部门负责人

B.审计部负责人

C.中层管理人员

D.负责人

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第9题

基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）

A．内部欺诈

B．外部欺诈

C．市场风险

D．法律风险

E．营业网点安全保卫操作风险

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第10题

合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

A.信用风险和市场风险

B. 法律风险和市场风险

C. 法律风险和战略风险

D. 法律风险、道德风险和信誉风险

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