题目内容
（请给出正确答案）
提问人：网友154336271
发布时间：2024-02-04
[单选题]
对存在（）情况的客户，须开展加强型尽职调查
A.客户基本信息不完善
B.不了解客户经营情况、贸易背景、财务状况等情况
C.客户身份证件有效期限过期
D.洗钱风险评估结果为高风险的客户
参考答案
简答题官方参考答案
（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
D、洗钱风险评估结果为高风险的客户
网友提供的答案
共位网友提供了参考答案，
查看全部
网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：
搜题
题目内容
（请给出正确答案）
参考答案
简答题官方参考答案
（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
网友提供的答案
更多“对存在（）情况的客户，须开展加强型尽职调查”相关的问题
第2题
经办机构办理对公国际业务，符合以下()情况的须逐笔开展加强型尽职调查。
A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的
B.交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的
C.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务
D.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况
第5题
在私人银行签约关系持续期间，应定期开展持续性尽职调查。对于需开展加强型尽调情形的客户，至少每半年开展一次加强型尽调，其余客户至少（）开展一次客户尽调
A.每半年
B.每年
C.每两年
D.每三年
第7题
风险预警可评为“关注”，同时持续监测客户及其交易情况，对客户开展加强型尽职调查。客户关注期为90天，在关注期内总行及一级分行反洗钱主管部门应完成客户风险状况的核查和评估，根据尽职调查结果调整客户洗钱及恐怖融资风险等级。()
第8题
对风险较高的产品（高风险和中高风险产品)应制定有针对性的控制措施，包括（）
A.提高产品审批层级，从严办理审批手续
B.强化人员培训，规范业务办理
C.加强交易监测的频率及强度
D.对使用产品的客户和交易情况开展加强型尽职调查
第9题
柜面受理对公账户开立业务时，发现“多户一人”、“一号多人”的情况，客户无法出具说明的，由客户经理开展加强型尽职调查，判断客户身份及开户意愿正常后即可继续办理开户手续。（）此题为判断题(对，错)。
第10题
批量开借记卡营运业务操作规程明确规定，对存在（）等可疑情况的，各营业机构须按照“KYC”的要求开展客户尽职调查
A.开卡申请人身份证件地区相同或相近的
B.址相同或相近的
C.身份证号码相近
D.电话号码号段雷同或相近的
第11题
在超级柜台办理对公账户开户及签约时，客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核，按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程（试行)》（农银规章[2017]54号)的要求收集客户资料、识别客户身份，完成尽职调查。核实后应履行下述职责（)。
A.填写《中国农业银行对公客户尽职调查表》
点击查看答案
B.打印存在严重违法失信信息的企业查询结果并签字
C.填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》(法定代表人对开户目的不明确、异地开立结算账户、外国政要控制的对公客户或高风险等级客户开立结算账户时须提供)
D.初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理
