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提问人:网友nmwarrior 发布时间:2022-01-06
[多选题]

公司制期货交易所(),应当经中国证监会批准。

A.收购本期货交易所股份

B.股东转让所持股份

C.赠送股份

D.收购其他公司制交易所

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匿名网友[173.***.***.126]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
下列公司制期货交易所的行为应当经中国证监会批准的有()。

A.收购本期货交易所股份

B.股东转让所持股份

C.股东对其股份进行其他处置

D.选举、更换非职工代表担任的董事、监事

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第2题
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

A.客户

B.结算会员

C.交易会员

D.非结算会员

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第3题
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有()。

A.取得金融期货经纪业务资格

B.具有从事金融期货结算业务的详细计划

C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

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第4题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列说法不正确的是()。

A.期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整

B.期货公司借入的次级债务不得计入净资本

C.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况

D.期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期

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第5题
从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于()万元。

A.2500

B.3500

C.1500

D.4500

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第6题
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况()。

A.暂停期货公司经纪业务

B.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

C.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第7题
某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。

A.该证券公司全资拥有一家期货公司

B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.被一家期货公司控股

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第8题
证券公司应当按照()经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。

A.合规

B.审慎

C.合法

D.创新

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第9题
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()

A.正确

B.错误

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第10题
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()

A.正确

B.错误

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