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提问人:网友ygnm2003 发布时间:2022-01-06
[单选题]

该案例中,甲期货公司应承担的责任有()。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿、

C. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

D. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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第1题
下列哪些情形下,甲公司应承担民事责任()
A、甲公司董事小王与乙公司签订保证合同,小王擅自在合同上加盖甲公司公章和法定代表人丁的印章

B、甲公司与乙公司签订借款合同,甲公司未盖公章,但乙公司已经付款,且该款项用于甲公司项目建设

C、甲公司法定代表人小张委托员工与乙签订借款合同,借用乙的存款单办理质押贷款用于经营

D、甲公司与乙约定,乙向甲公司交纳保证金,甲公司未乙贷款购买设备提供担保。甲公司法定代表人小张以个人名义收取该保证金并转交甲公司收纳员入账

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第2题
期货公司向客户收取的保证金,可以划转的情形包括()

A.为客户交存保证金

B.依据客户的要求支付可用资金

C.为客户支付手续费

D.为客户支付税款

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第3题
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括()。

A.期待利益的损失

B.税金

C.交易手续费

D.利息

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第4题
期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的()。

A.暂停其从业资格6个月至12个月

B.予以训诫,并暂停其从业资格l2个月

C.撤销其从业资格

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

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第5题
下列有权任免期货交易所负责人的机构是()。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.银监会

D.商务部

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第6题
实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属于()所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会

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第7题
协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

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第8题
期货交易所因下列哪些情形而解散?()

A.法定代表人变更

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.章程规定的营业期限届满

D.中国证监会决定关闭

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第9题
期货交易所的结算会员由()组成。

A.交易结算会员

B.一般结算会员

C.全面结算会员

D.特别结算会员

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第10题
期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.股东会关于变更股权的决议文件

B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表

D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

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