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提问人:网友opopo20005 发布时间:2022-01-06
[主观题]

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。A.开展法

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。

A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

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更多“基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。A.开展法”相关的问题
第1题
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上都正确

基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

A.风险控制

B.公司治理

C.投资管理

D.以上都正确

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第2题
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上选项都正确

基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

A.风险控制

B.公司治理

C.投资管理

D.以上选项都正确

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第3题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括()。Ⅰ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

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第5题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A.随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息

C.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

D.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

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第6题
基金管理人()设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性

基金管理人()设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。

A.股东

B.董事会

C.督察长

D.总经理

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第7题
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况

A.风险管理部

B.合规管理部

C.合规与风险管理委员会

D.合规与风险控制部

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第8题
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A.风险管理部

B.合规与风险管理委员会

C.合规管理部

D.合规与风险控制部

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第9题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。

A.能够更好地履行合规风险管理的职能

B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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第10题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。

A.能够更好地履行合规风险管理的职能

B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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