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提问人:网友fanren1985 发布时间:2022-01-07
[主观题]

设立期货公司,持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币()亿元;股东不适用净资本或者类似指

设立期货公司,持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币()亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币()亿元。

A.10;5

B.5;10

C.10;15

D.15;10

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更多“设立期货公司,持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币()亿元;股东不适用净资本或者类似指”相关的问题
第1题
设立期货公司,持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币()。

A.2亿

B.5亿元

C.10亿元

D.20亿元

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第2题
的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役

A.期货交易所

B.期货经纪公司

C.证券交易所

D.保险公司

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第3题
中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有()。

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%

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第4题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在()情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C.违反风险监管指标管理规定

D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其它重大情形

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第5题
客户开立账户,出具的下列证件符合规定的有()。

A.中国公民身份证明

B.中国法人资格合法证件

C.中国某大学的学生身份证明

D.中国其它经济组织资格的合法证件

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第6题
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。()

A.正确

B.错误

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第7题
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出()的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.公正

B.独立

C.审慎

D.及时

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第8题
董事会选聘首席风险官,应当将()作为主要判断标准。

A.是否熟悉期货法律法规

B.是否诚信守法

C.是否具备胜任能力

D.是否符合规定的任职条件

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第9题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()制度。

A.期货公司客户保证金安全存管

B.期货公司风险监管指标管理

C.期货公司治理和内部控制

D.期货公司员工近亲属持仓报告

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第10题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人。()

A.正确

B.错误

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