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提问人:网友tianhappy 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计。()

A.中国证监会对其进行监管谈话

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.辞职

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匿名网友[185.***.***.59]选择了 C
1天前
匿名网友[172.***.***.116]选择了 D
1天前
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1天前
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匿名网友[131.***.***.122]选择了 D
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1天前
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1天前
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更多“期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计。()A.中国证监会对其进行监管”相关的问题
第1题
期货公州有哪些情形时,应当立即书面通知全体股东?()

A.客户发生重大透支、穿仓

B.拟更换董事长、总经理

C.财务状况严重恶化

D.发生对期货公司和客户利益产生重大不利影响的事件

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第2题
期货公司董事长出现以下()情形的,期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话

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第3题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月,且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的,拟任职期货公司应当提交的申请材料有()。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述

D.中国证监会规定的其他材料

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第4题
期货公司有下列哪些情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?()

A.拟更换董事长、总经理

B. 客户发生重大透支、穿仓

C. 发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D. 公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施.

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第5题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的,不受上述规定的限制?()

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B. 在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长

C. 在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

D. 在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

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第6题
期货公司有下列哪些情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?()

A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B. 财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C. 拟更换董事长、总经理

D. 客户发生重大透支、穿仓

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第7题
依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?()

A.变更住所、法定代表人

B.解散、破产

C.被撤销所有期货业务许可

D.营业部终止

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第8题
期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?()

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施

D.变更名称

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第9题
期货公司的()在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。

A.董事长

B.财务负责人

C.总经理

D.营业部负责人

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