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提问人:网友zytt123
发布时间:2022-01-07
[判断题]
董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。()
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B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
此题为判断题(对,错)。
A.违规披露、不披露重要信息
B.诱骗他人买卖证券罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.非法发行股票和公司、企业债券罪
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
此题为判断题(对,错)。
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