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提问人：网友罗琼 发布时间：2022-01-07
[单选题]

根据证券法的规定，限制和禁止的证券交易行为不包括（)

A.禁止同行交易

B.禁止内幕交易

C.禁止操纵证券市场

D.禁止欺诈客户

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匿名网友[7.***.***.111]选择了 C
1天前
匿名网友[61.***.***.179]选择了 C
1天前
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1天前
匿名网友[224.***.***.237]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
A、《股票发行与交易管理暂行条例》

B、《公司法》

C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》

D、《证券从业人员行为守则》

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第2题
证券法规定与发行和交易相关的证券从业人员不准买卖股票()

此题为判断题(对，错)。

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第3题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第4题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与()相适应。
A.财务状况

B.内部控制制度

C.合规制度

D.人力资源状况

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第5题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以()。
A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

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第6题
国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况,经国务院证券监督管理机构负责人批准,可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向()借入。
A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第8题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第9题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。
A.登记结算公司

B.指定商业银行

C.证券金融公司

D.证券公司自有帐户

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