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提问人:网友xiao_bao 发布时间:2022-01-07
[多选题]

深圳证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求正确的有()。

A.100元标准券为1手

B.申报数量为100张及其整数倍

C.单笔申报最大数量应当不超过100万张

D.最小报价变动为0.001元或其整数倍

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1天前
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1天前
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第1题
某证券公司持有一种国债,面值600万元,当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额5000万元。买入股票60万股,均价为每股40元;申购新股800万股,价格每股10元。为保证当日资金清算和交收,该公司需要回购融入()万元。(不考虑各项税费)

A.2400

B.8000

C.5400

D.10400

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第2题
以下不属于股份初始登记的是()。

A.发放现金股利登记

B.首次公开发行登记

C.增发新股登记

D.配股登记

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第3题
证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差,证券公司一定能从中获得收益。()
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第4题
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换债券具体转股期限应由发行人根据()确定。

A.流通股价格

B.公司财务情况

C.可转换债券的存续期

D.债券的价格

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第5题
除权(息)日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,按()作为计算涨跌幅度的基准。

A.除权(息)参考价

B.前开盘价

C.前收盘价

D.开盘价

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第6题
沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为()。

A.2002年12月30日;2003年1月3日

B.2003年1月1日;2003年1月3日

C.2002年12月30日;2003年1月1日

D.2003年1月3日;2002年12月30日

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第7题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项

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第8题
集合资产管理业务中,证券公司与客户的一对多体现了业务的()

A.风险性

B.自主性

C.集合性

D.虚拟性

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第9题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

B.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

C.分支机构—业务执行部门—业务决策机构—董事会

D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

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第10题
融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于()

A.甲方具有合法的融资融券交易主体资格,不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形;乙方是依法设立的证券经营机构,并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号),具有从事融资融券业务的资格

B.甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法,甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保,不存在任何权利瑕疵

C.甲方自行承担融资融券交易的风险和损失,乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失

D.甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责

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