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提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-12
[多选题]

分支机构合规检查范围包括但不限于（）

A.客户异常交易行为管理

B.业务宣传及资讯发布情况

C.反洗钱管理

D.金融产品销售业务

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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：

A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

C.监管机构现场检查发现的违规行为

D.监管机构非现场监测发现的违规行为

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第2题
商业银行对代销业务实施绩效考核，不得仅考核销售业绩指标，考核标准应当包括但不限于销售行为和程序的合规性、客户投诉情况和内外部检查结果等（）
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第3题
《中国建设银行股份有限公司员工合规手册》依循的法律法规包括但不限于以下内容法律法规是什么？（）。

A.《中国人民银行法》

B. 《商业银行法》

C. 《银行业监督管理法》

D. 《证券法》

E. 《商业银行合规风险管理指引》

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第4题
财富类产品销售过程录音录像，应包括但不限于以下哪些内容（）

A.客户身份确认

B.产品是否为代理销售

C.产品风险提示

D.录音录像工作人员销售合规承诺

E.客户签署协议文本

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第5题
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行对代销业务实施绩效考核，不得仅考核销售业绩指标，考核标准应当包括但不限于（)等。

A.销售行为和程序的合规性

B.客户投诉情况

C.合作机构的评价结果

D.内外部检查结果

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第6题
商业银行的年度内部审计计划应充分考虑监管注意事项，包括但不限于()。

A.全面风险管理

B.资本充足

C.流动性

D.内控合规

E.财务报告

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第7题
对客户财务分析须包括但不限于哪些主要内容？

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第8题
业务洗钱风险评估内容包括但不限于以下哪些内容。（)

A.客户信息

B.交易渠道

C.交易范围

D.与现金关联程度

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第9题
《多元行销部电销业务客户信息管理与拨打管理规范》中的客户信息是指开展电话销售业务过程中，以合法合规为前提，收集并使用于锁定客户、支持产品成功售出的客户相关资料，包括但不限于以下内容：客户姓名、联系方式、联系地址、证件信息等。（）
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第10题
《中国建设银行股份有限公司员工合规手册》依循的法律法规包括但不限于以下内容法律法规是什么（）

A．《中国人民银行法》

B．《商业银行法》

C．《银行业监督管理法》

D．《证券法》

E．《商业银行合规风险管理指引》

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第11题
客户经理现场检查客户生产经营情况，包括但不限于（）

A.企业开工情况

B.设备运转情况

C.订单变化情况

D.企业库存情况

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